9月11日，证监会在周五例会宣布，对华泰证券[-0.20% 资金 研报]、海通证券[-0.54% 资金 研报]、广发证券[0.00% 资金 研报]、方正证券[-1.14% 资金 研报]、浙商期货作出行政处罚。
证监会对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创等，未能确保客户终端交易信息的真实性等 ，未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。
