突发！光大证券，被严重警告！这两家银行，也“栽了”

　　今年3月，交易商协会公布自律处分信息显示，四平城投作为债务融资工具发行人，存在三项违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：

　　一是针对“20四平城投PPN001”“20四平城投PPN002”发行，向投资者提供财务资助，两期债务融资工具发行利率未客观反映其实际利率水平。

　　二是较大比例募集资金未按约定用途使用，未提前披露募集资金用途变更公告。

　　三是2020年、2021年年度报告中关于募集资金使用情况的信息披露不准确。

　　基于此，交易商协会对四平城投予以警告，并对其董事长、法定代表人、时任信息披露第一责任人徐学峰予以通报批评。

　　本着“一案双查”、“一案深查”原则，3月底，交易商协会对4家涉及发行环节违规的金融机构启动自律调查。除富国资产管理（上海）有限公司协助相关发行人直接或者间接认购自己发行的债券的问题尚未公布调查结果外，与四平城投相关的主承销商和投资人均已调查完毕。

　　年内交易商协会频繁出手

　　四平城投的案件只是个开始。进入二季度以来，交易商协会连续对多家金融机构启动自律调查，机构范围既包含国有大行、股份行，也包括中小银行、券商、资管等。

　　4月4日，交易商协会对工商银行启动自律调查。交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　5月9日，交易商协会针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行股份有限公司承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查。较为特别的是，该次自律调查系基于监管部门反馈线索，交易商协会对建设银行债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　5月31日，交易商协会官网通报显示，交易商协会对7家机构启动自律调查，包括长城国瑞证券、渤海证券、国联证券、国融证券等多家券商在内。

　　从违规事由上看，交易商协会主要就近期市场中存在的债券违规代持、债券“自融”、发行定价偏离市场水平等行为展开查处。下一步，交易商协会将继续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度，不断净化市场环境，维护市场正常运行秩序。