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5月22日，因分析师“无证上岗”等原因，云南证监局向太平洋证券及相关人员出具3份行政监督措施决定书
今年以来云南证监局共开具12张行政监管措施决定书，其中太平洋证券股份有限公司（下称太平洋证券，601099.SH）及相关人员就收到了4张，占比达三分之一。
5月22日，因5人未取得分析师资格却以分析师名义对外发布研究报告等5项违规行为，云南证监局决定对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施。同时，王希等多名分析师收到云南证监局警示函。
今年一季度，在市场回暖的情况下，太平洋证券业绩表现不错。据2023年一季报显示，该公司实现营业收入4.66亿元，同比增加88.82%；归属于上市公司股东的净利润为1.49亿元，同比增加1503.35%。
反观2022年，太平洋证券未能交出令人满意的答卷。去年全年该公司实现营业收入11.72亿元，同比下降28.1%；归属于母公司股东的净利润为-4.59亿元，较2021年的1.21亿元减少了5.8亿元。
针对被采取行政监管措施、营收净利波动等情况，《投资时报》研究员向太平洋证券发送了沟通函，截至发稿未收到回复。
发布研报业务存违规
5月22日，太平洋证券及7名员工因发布研报业务存在违规行为，收到了云南证监局的行政监管措施决定书。
太平洋证券被采取责令改正的监督管理措施，主要因发布证券研究报告业务存在以下五项违规行为。一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。
对此，太平洋证券发布公告称，公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定，加强证券研究报告业务管理。目前，公司各项业务经营情况正常。
此外，因在太平洋证券工作期间，在未注册登记为证券分析师的情况下以分析师名义对外发布研究报告，王希、伍兆丰、况英、何展聪、戴梓涵被云南证监局采取出具警示函的行政监管措施。
刘国清、崔文娟则因在太平洋证券工作期间发布的某研究报告，存在以下问题：一是未记载分析师证书编码，个别数据计算有误；二是该研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核，被云南证监局采取出具警示函的行政监管措施。
截至2022年底，太平洋证券拥有82名研究业务人员，此次受罚人员占比近一成。
而早在1月份，太平洋证券就收到了云南证监局今年发布的首份行政监管措施决定书（〔2023〕1号）。
该决定书显示，太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值
