东北证券公告，5月12日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。证监会认为，公司的相关行为涉嫌违反相关规定，拟决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.03万元罚款等。
