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上述两家券商的高管团队都刚刚遭逢变故。一方面，中信证券原总经理程博明等一众高管被有关部门带走;国信证券前总裁陈鸿桥则被曝自杀身亡。
不过海通证券高层团队并没有出现变动的新闻。
海通证券上一次被证监会调查是在今年8月份的场外配资活动整顿期间，当时包括华泰证券等4家券商和浙商期货曾被证监会立案调查，而在9月11日，证监会宣布对5家证券期货经营机构做出处罚决定。
据11月24日中共上海市纪律检查委员会此前公告，市委第一至第十巡视组分别进驻14家市管国有企业和6家高校开展专项巡视，巡视组进驻国泰君安与海通证券等企业。
