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基金代销业务监管持续高压，又有温州市龙港大道证券营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。
第三方独立销售机构方面，和耕传承基金存在以下问题：一是部分宣传推介材料存在误导性陈述。二是与第三方网络平台合作时未能采取充分措施确保业务独立。
据不完全统计，今年以来，已经超10个地方证监局出具了20多张基金代销业务违规的相关罚单。值得注意的是，监管仍在路上。
除新疆证监局、河北证监局对基金代销业务开展了现场检查并指出存在的问题外，已至少有6个地方证监局公布了基金代销抽查机构名单，包括四川、海南等。
