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证监局

一大批罚单下发！明星分析师被点名！

又有一大批开给券商及分析师们的罚单落地！　　近日，上海证监局官网显示，4名来自不同证券公司的分析师因
2023-06-06 20:45:02
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信达证券，被责令改正！ 信达证券

又有券商因资管业务，被监管开出警示函！　　6月2日，北京证监局指出，信达证券在开展资产管理业务过程内
2023-06-06 14:30:02
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基金销售公司“人去楼空” 基金销售挣钱吗

卖基金“人去楼空”？又一家基金销售机构被监管暂停业务！　　6月5日，证监会官网信息显示，因存在营业场
2023-06-05 21:09:04
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基金销售“无证上岗”，又有银行被罚！

又有银行因基金销售业务违规领罚。　　云南证监局最新发布的一则罚单显示，某股份制商业银行昆明分行因多项
2023-05-20 21:33:00
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又有券商分析师，被监管点名批评！ 证券公司的分析师可信吗

监管部门刚向券商下发针对研究报告业务的检查通报，就有券商分析师因研报问题被“点名”！　　5月18日，
2023-05-19 13:00:00
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基金销售违规！又有银行被责令改正！

基金代销业务监管持续高压，又有银行领罚。　　日前，因基金销售业务在销售产品准入集中统一管理、基金销售
2023-05-16 22:06:00
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“券商一哥”，突遭警示！ 券商大哥

中介责任压严压实，又有两家券商因投行项目未勤勉尽责而遭遇监管点名。
2023-04-06 20:18:03
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违规用个人微信提供交易建议！又有机构被处罚

员工利用微信违规展业被监管约谈，这家期货公司因监控和追责不力被监管责令改正！　　3月23日，重庆证监
2023-03-24 15:21:00
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深圳证监局联合北交所和地方政府召开中小企业高质量发展座谈会

深圳证监局联合北交所（全国股转公司）、深圳市工信局、宝安区政府召开中小企业高质量发展座谈会，深圳辖区
2023-02-28 16:28:27
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华夏航空（华夏航空官网订票）

　　智通财经APP讯，华夏航空(002928.SZ)公告，公司近期收到中国证券监督管理委员会贵州监管局(“贵州证监局”)下发的《关于对华夏航空股份有限公司及其相关人员采取责令改正措
2023-01-20 13:56:32
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又有投行被起诉共同财务造假，新罚单来了

新年伊始，国融证券继续收罚单。这家名不见经传、IPO多年无果的证券公司，正处于多事之秋。　　1　　卷
2023-01-12 18:18:04
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一周内连吃两张罚单！这家券商怎么了？

国融证券一周内因风控问题已领两张罚单！　　1月10日，据中国证监会网站，江苏证监局对国融证券及项目负
2023-01-11 17:54:07
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屡屡被罚又遭“最贵新股”撞腰，东海证券拟IPO路在何方？

“年内最贵新股”万润新能破发近四成，背后的东海证券丢了“面子”更伤了“里子”。它自己的IPO之路会顺
2023-01-09 11:36:02
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东方材料收安徽证监局警示函（东方材料收安徽证监局警示函合理吗）

新东方新材料股份有限公司1月3日公告，公司于近日收到安徽证监局出具的关于对公司采取出具警示函措施的决
2023-01-03 18:13:09
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*ST运盛 st运盛

　　智通财经APP讯，*ST运盛(600767.SH)公告，公司于2022年12月30日收到中国证券监督管理委员会四川监管局(“四川证监局”)《关于对运盛(成都)医疗科技股份有限公司采取出具责
2022-12-30 20:15:02
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倍轻松（倍轻松官方旗舰店）

　　智通财经APP讯，倍轻松(688793.SH)公告，公司董事、副总经理刘志华近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(“深圳证监局”)出具的《深圳证监局关于对刘志华采取出具警示
2022-12-28 15:59:29
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伟星股份（伟星股份股票）

　　智通财经APP讯，伟星股份(002003.SZ)发布公告，公司于12月13日收到参股子公司浙江伟星光学股份有限公司(简称“伟星光学”)的通知，伟星光学已向浙江证监局提交首次公开发行股
2022-12-13 20:13:42
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神州数码（神州数码股票股吧）

　　智通财经APP讯，神州数码(000034.SZ)发布公告，公司高级管理人员叶海强先生于近日收到深圳证监局出具的《深圳证监局关于对叶海强采取出具警示函措施的决定》，叶海强担任神州
2022-12-06 17:34:38
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ST实达(600734.SH)公司及时任董事长景百孚收到福建证监局警示函

　　智通财经APP讯，ST实达(600734.SH)发布公告，公司于近日收到福建证监局下发的《关于对福建实达集团股份有限公司、景百孚采取出具警示函措施的决定》(【2022】94号)。经查，公
2022-12-01 18:16:07
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多项违规！这家证券又领罚单（多家券商领罚单）

宏信证券领本月第二张罚单，也是年内第三次因内控问题被罚！　　11月29日，四川证监局公告，对宏信证券
2022-11-30 15:38:20
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